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■包括3个华人在内的4名男子涉嫌非法出售股票集资,近日遭卑诗证监会惩处。 星报
包括3个华裔的卑诗省3名男子和一名亚省男子,涉嫌参与非法出售股票活动,近日与卑诗证监会(BCSC)达成协议,各自被判罚款等惩处。
2016至2017年期间,3家公司向投资者非法筹集共1,960万元资金。出任3家公司董事的被告,分别为:高忠森(Chung-Shen Johnson Kao,译音)、黄智基(Chi Kay Dixon Wong,译音)、蔡明志(Meng Cher Philip Tsai),以及巴赫拉(Gagan Deep Bachra)。
其中高氏出任董事的FS Financial Services(Alberta)Inc.,从卑诗省72个投资者筹集了1,260万元。巴赫拉担任董事的Verico FS Capital Inc.,从35个投资者手上筹集了538万元,而由黄氏及蔡氏担任董事的FS Financial Systems Inc.,则在上述时段,从15个投资者获得了162万元。
BCSC指出,所有资金都是在没有招股说明书的情况下募集。招股说明书属于一份正式文件,解释了投资的详细讯息和所涉及的风险。根据《证券法》(Securities Act),投资者均会获得招股说明书。根据BCSC与上述4人的和解协议,黄氏同意向BCSC支付15,000元罚款,蔡氏及巴赫拉则已同意各自向BCSC支付7,500元。同时,全部4人均要参加有关公司高级管理人员及董事职责的课程。
除此之外,黄氏、巴赫拉及蔡氏等3人被禁止两年,而高氏则被禁止一年进行买卖或购买证券或交换等多项规定。涉案4个男子过去均没有任何证券不当行为的纪录,而他们在各自所属公司也有投资。
综合报道